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　　淮海農商銀行 強化制度建設 保障合規運營

　　一是建立制度后評價體系，完善制度審查流程，全面加強制度流程審查。成立制度審查委員會，新增了《制度審查委員會議事規則》《制度流程優化建議征集管理辦法》等，同時修訂了《淮海農商銀行制度制定管理辦法》《制度流程后評價管理辦法》，保障制度建設流程的完整合規。二是根據監管要求，結合相關檢查發現的制度流程漏洞，組織各部門對現有制度進行全面梳理。共召開制度流程修訂專題會議3次，修訂《員工違規積分管理實施細則》等160余項制度，新增了《銀行業從業行為指引》等40余項制度，涉及公司治理、信貸管理、風險防控、同業市場、金融產品創新等方面，進一步完善了制度建設。三是突出對新產品操作制度的合規性審查。針對 “房融e貸”等信貸新產品，組織合規、審計、風控等各部門參與產品設計的全流程會商，及時將法律法規和監管要求嵌入風控模型，實現合規風險控制關口前置。