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淮海農(nóng)商銀行 實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目堅(jiān)持“四個(gè)強(qiáng)化”
在審計(jì)項(xiàng)目開展過程中，淮海農(nóng)商銀行堅(jiān)持“四個(gè)強(qiáng)化”，全面提升項(xiàng)目開展的質(zhì)量效率，穩(wěn)步推進(jìn)年度審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施。
一是強(qiáng)化審前工作。做深做細(xì)審前分析，制定詳細(xì)、具體、操作性強(qiáng)的審計(jì)方案；開展審前培訓(xùn)，讓每個(gè)組員提前熟悉審計(jì)方案，并對(duì)被審網(wǎng)點(diǎn)提供的電子資料實(shí)行進(jìn)場(chǎng)前預(yù)審，有效避免檢查現(xiàn)場(chǎng)窩工現(xiàn)象。二是強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理。堅(jiān)決執(zhí)行“盯盤”制度，主審實(shí)時(shí)關(guān)注組員工作情況，及時(shí)反饋檢查過程中的問題；每周定期召開碰頭會(huì)，討論上周工作開展情況、發(fā)現(xiàn)問題及項(xiàng)目進(jìn)度。三是強(qiáng)化審計(jì)溝通交流。加強(qiáng)與被審網(wǎng)點(diǎn)、各條線業(yè)務(wù)部門的溝通交流，充分聽取被審網(wǎng)點(diǎn)意見，并全面搜集材料，核實(shí)反饋內(nèi)容。四是強(qiáng)化審計(jì)成果應(yīng)用。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問題、風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向相關(guān)被審計(jì)單位、經(jīng)營(yíng)管理層下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書或管理建議書，上半年共計(jì)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書2份、管理建議書3份。推動(dòng)該行修訂了4項(xiàng)制度，完成部分業(yè)務(wù)流程的再造。
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