|
近年來(lái)，建湖農(nóng)商銀行立足風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)審計(jì)工作要求，高度重視審計(jì)工作，有力保障審計(jì)獨(dú)立有效運(yùn)作，切實(shí)做好“三會(huì)”，做實(shí)內(nèi)部考核，上線流程管理，強(qiáng)化審計(jì)系統(tǒng)運(yùn)用，審計(jì)質(zhì)量不斷提高。
高度重視審計(jì)工作。審計(jì)工作由董事長(zhǎng)分管、監(jiān)事長(zhǎng)協(xié)管，年度審計(jì)工作計(jì)劃、月度審計(jì)重點(diǎn)均能親自抓、親自管。審計(jì)報(bào)告董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)均認(rèn)真審閱并簽署明確意見，按季召開審計(jì)整改例會(huì)，逐項(xiàng)跟蹤到位情況。董、監(jiān)事會(huì)每季聽取審計(jì)工作報(bào)告，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)每季聽取主要審計(jì)項(xiàng)目報(bào)告。行長(zhǎng)對(duì)審計(jì)報(bào)告均能認(rèn)真審閱并落實(shí)整改工作，各副行長(zhǎng)對(duì)分工事項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題均能親自過(guò)問(wèn)，保證審計(jì)意見得到有效落實(shí)。
切實(shí)開好“三會(huì)”。把審前分析會(huì)、審中研討會(huì)、審后總結(jié)會(huì)真正做實(shí)，通過(guò)“三會(huì)”對(duì)審計(jì)方向、審計(jì)方法、審計(jì)總結(jié)等方面進(jìn)行研究、探討、培訓(xùn)，對(duì)工作底稿、取證、溝通、報(bào)告、檔案管理等基礎(chǔ)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)邊做項(xiàng)目邊帶隊(duì)伍，提升了審計(jì)人員基礎(chǔ)工作水平和能力。
嚴(yán)格審計(jì)內(nèi)部考核。圍繞省聯(lián)社審計(jì)考核目標(biāo)，結(jié)合工作目標(biāo)、工作質(zhì)量、工作效果、工作作風(fēng)等方面制定了內(nèi)部考核細(xì)則，明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行項(xiàng)目考核和年度個(gè)人考核相結(jié)合，定期開展審計(jì)成果評(píng)選和審計(jì)檔案互審，做到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，拉開審計(jì)人員工資差距，審計(jì)質(zhì)量明顯提升。
強(qiáng)化審計(jì)系統(tǒng)運(yùn)用。在審計(jì)系統(tǒng)中引入行內(nèi)外數(shù)據(jù)，不斷拓寬審計(jì)系統(tǒng)覆蓋面，重點(diǎn)在特殊業(yè)務(wù)、電子銀行新業(yè)務(wù)、線上貸款等高風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)領(lǐng)域新增審計(jì)模型。近兩年共自建新增了449個(gè)，通過(guò)模型共享修改新增了103個(gè)，審計(jì)模型總數(shù)達(dá)812個(gè)。目前已基本實(shí)現(xiàn)所有項(xiàng)目均與審計(jì)系統(tǒng)相結(jié)合。在流程銀行中上線審計(jì)項(xiàng)目報(bào)告及整改流程，形成審計(jì)報(bào)告流轉(zhuǎn)審閱及整改的流程化管理。
|
