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今年以來，贛榆農商銀行以“知規(guī)合規(guī)”為行動主線，持續(xù)提升合規(guī)案防管理水平，增強法律風險管控能力，為實現全行高質量發(fā)展提供有力支撐。
編制一本說明書。制定2022年度部門及崗位職責優(yōu)化工作方案，在各部室協力配合下，該行合規(guī)管理部全員挑燈夜戰(zhàn)，適時邀請部室負責人或聯絡員參會，逐項審查、討論部門及崗位職責說明書內容，并就相關修改建議與部門聯絡員充分溝通、達成一致。經“三審三校”，共優(yōu)化637處部門及崗位職責說明書細節(jié)。19個部室共明確852項工作職責，設置133個工作崗位，有效解決了“職責無人認領”“職責邊界不清”等突出問題，職責表述更為規(guī)范、職責邊界更加清晰、對標找差更有方向、改革轉型更添動力，初步構建起形式與實質相統一的部門及崗位職責框架。
推進兩個規(guī)范化。一是向兄弟單位取經求教，擬定《合規(guī)檢查暨案件風險排查管理辦法（試行）》，設計工作模板，繪制工作流程圖，扎口各類檢查管理，明確檢查流程和操作標準，提升檢查質量和效果。二是擬定《2023年合規(guī)管理定性考核辦法（初稿）》，編制《2023年合規(guī)管理定性考核標準》，考核結果直接與全員績效掛鉤。不斷強化合規(guī)激勵約束機制，明確本年度合規(guī)案防先進個人評選與下年度案防重點檢查機構篩選標準。將實現合規(guī)考核由“簡單粗放”向“全面精細”轉型，推動全行上下決策問規(guī)、管理依規(guī)、執(zhí)行守規(guī)，有效防范各類風險。
開展三個回頭看。一是開展2022年度合規(guī)檢查暨案件風險排查“回頭看”。堅決貫徹該行領導關于加大檢查頻次、提升檢查質量的工作要求，組織8個部室做好全年檢查收尾，科學謀劃來年檢查立項。2023年11個部室擬開展33項檢查，檢查項目數較2022年提升184%。二是開展各類應急預案“回頭看”。全面梳理歸納9個主要修訂要點，要求各部室借鑒兄弟單位工作經驗，對照做好24項應急預案修訂，確保合乎監(jiān)管要求、適應工作實際。三是開展新產品、新業(yè)務、新模式“回頭看”。組織5個部室全面評估近三年推出的42個創(chuàng)新產品，找準風險隱患，提出應對舉措，完善制度流程。
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