|
今年以來，盱眙農(nóng)商銀行高度重視、認(rèn)真謀劃審計整改工作，強督導(dǎo)、抓落實、重實效，扎實推進審計整改閉環(huán)管理，全力做好整改落實“后半篇文章”，真正做到了將審計成果轉(zhuǎn)化為促合規(guī)、守底線、防風(fēng)險的動力，為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
建臺賬、制清單，全流程夯實責(zé)任。一是建立“一本臺賬”。建立詳細(xì)的審計整改臺賬，涵蓋審計中發(fā)現(xiàn)的88個問題，逐一明確了問題描述、責(zé)任部門、整改責(zé)任人、整改措施、整改期限以及整改進度等信息，全口徑、全周期、全動員，推動整改落實，嚴(yán)格對賬銷號。二是壓實“兩個責(zé)任”。嚴(yán)格落實整改責(zé)任，構(gòu)建橫向到邊、縱向到底的“一盤棋”整改工作體系，緊盯審計整體主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，及時考核評價、跟蹤指導(dǎo)，推動審計整改責(zé)任落實日常化、規(guī)范化。三是形成“四張清單”。緊盯臺賬，按月跟蹤，按季更新，實時掌握整改進展，及時發(fā)現(xiàn)并解決整改過程中的滯后和偏差問題，確保整改工作按照計劃有序推進。對未整改到位的，形成問題清單、責(zé)任清單、問責(zé)清單、整改清單“四張清單”，按季發(fā)送“三長”郵箱，由領(lǐng)導(dǎo)督促并進行壓力傳導(dǎo)，大大提高了整改效率。截至7月末，發(fā)送“四張清單”至“三長”郵箱3次，由領(lǐng)導(dǎo)督促整改問題12個。
進現(xiàn)場、強督辦，全方位推動落實。一是實行“直插現(xiàn)場督辦”。成立專門現(xiàn)場督辦小組，深入各分支機構(gòu)和業(yè)務(wù)部門，對重點問題進行現(xiàn)場指導(dǎo)和監(jiān)督，督辦小組通過查閱資料、實地走訪、座談交流，并與一線員工密切溝通，詳細(xì)了解整改過程中遇到的困難和問題，及時提供解決方案和技術(shù)支持。通過現(xiàn)場督辦，大大提高了整改工作的效率和質(zhì)量，確保整改措施能夠真正落地實施。二是采取“一對一”幫扶。創(chuàng)新推行“督導(dǎo)+幫扶+指導(dǎo)”模式，針對審計發(fā)現(xiàn)的每一個點位，“一對一”嚴(yán)格督導(dǎo)，查舉措、盯責(zé)任、促整改，積極破解難題事項，累計開展“一對一”幫扶3次；根據(jù)督導(dǎo)檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題深入分析原因，助力整改工作落地見效；“面對面”精準(zhǔn)指導(dǎo)，充分調(diào)動整合資源，定期組織工作人員深入現(xiàn)場，“面對面”對62個問題進行整改指導(dǎo)。三是堅持“點對點交辦”。對于整改進展緩慢的點位，及時反饋、集中交辦，確保一刻不停推進整改，一件不落解決問題，一招不讓落實任務(wù)，目前審計問題整改率達(dá)95.5%。
當(dāng)下改、長久治，全鏈條促進發(fā)展。一是定期召開聯(lián)席會議。組織召開條線聯(lián)席會議2次，共同商討整改方案和管理措施，各條線部門充分交流意見，查擺自身存在的問題，明晰下一步發(fā)力方向，集中破解難題事項，確保審計整改工作有條不紊順利推進。二是促進管理水平提升。邊對照、邊檢視、邊整改，既解決問題又建章立制，從管理流程、制度建設(shè)、人員培訓(xùn)等方面入手，制定一系列針對性強、可操作的整改措施，累計優(yōu)化制度流程4個，提出管理建議23個，形成了整改工作的強大合力，有效提升銀行整體管理水平。三是營造合規(guī)文化氛圍。為教育引導(dǎo)全行員工增強合規(guī)意識，先后召開審計整改剖析會2次，選取典型案例18個進行深入研究和分析，發(fā)布審計專刊典型案例2期，深刻吸取教訓(xùn)，做到舉一反三，形成了良好的合規(guī)文化氛圍。
原標(biāo)題：盱眙農(nóng)商銀行：聚焦問題抓整改，鞏固成效促發(fā)展
文章來源：https://jsjjb.xhby.net/pc/layout/202409/10/node_B02.html#content_1368158
|
