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泗洪農(nóng)商銀行：嚴(yán)抓“三個(gè)履職” 深入推進(jìn)合規(guī)銀行建設(shè)
為深入貫徹落實(shí)省聯(lián)社合規(guī)銀行建設(shè)要求，提升合規(guī)對(duì)發(fā)展的促進(jìn)和保障作用，泗洪農(nóng)商銀行認(rèn)真分析合規(guī)工作面臨的形勢(shì)，理清合規(guī)銀行打造思路，明確合規(guī)體系建設(shè)任務(wù)，著力抓好各管理層級(jí)職責(zé)履行，確保合規(guī)銀行建設(shè)各項(xiàng)舉措有力落地。
嚴(yán)抓“兩會(huì)一層”履職。該行把合規(guī)組織架構(gòu)作為合規(guī)銀行建設(shè)的基本保障，在《合規(guī)體系三年規(guī)劃》中，明確建立由董事長(zhǎng)作為合規(guī)工作第一責(zé)任人、行長(zhǎng)作為合規(guī)執(zhí)行第一責(zé)任人、監(jiān)事長(zhǎng)作為合規(guī)監(jiān)督第一責(zé)任人，各部室、支行共同參與的合規(guī)工作機(jī)制。在具體措施落實(shí)上，由行長(zhǎng)親自分管合規(guī)管理部，帶領(lǐng)高級(jí)管理層制定合規(guī)政策，編排合規(guī)管理計(jì)劃，動(dòng)態(tài)評(píng)估計(jì)劃執(zhí)行情況。同時(shí)，由董事會(huì)每半年審議一次高級(jí)管理層提交的合規(guī)報(bào)告，每年至少一次對(duì)合規(guī)管理的有效性作出全面評(píng)價(jià)；由監(jiān)事會(huì)每半年對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層合規(guī)管理工作進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)；高級(jí)管理層根據(jù)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議和評(píng)價(jià)情況對(duì)存在問(wèn)題缺陷進(jìn)行研究解決，保障合規(guī)銀行建設(shè)工作長(zhǎng)效開(kāi)展。
嚴(yán)抓條線部門履職。在合規(guī)銀行打造進(jìn)程上，該行把2017年作為完善機(jī)制年，把2018年作為重點(diǎn)突破年，把2019年作為持續(xù)優(yōu)化年，對(duì)每個(gè)階段均明確不同的任務(wù)和要求，并形成了具體的工作臺(tái)賬，按照目標(biāo)、措施、時(shí)限分解到各個(gè)條線部門，由合規(guī)管理部對(duì)責(zé)任部門合規(guī)任務(wù)完成情況進(jìn)行督查、考核，對(duì)未按照要求完成任務(wù)的、未開(kāi)展相關(guān)工作的部門負(fù)責(zé)人給予不同程度的經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)因方案實(shí)施不到位而影響等級(jí)行考核的，進(jìn)一步加大懲處力度，倒逼各責(zé)任部門認(rèn)真履職，落實(shí)好合規(guī)銀行建設(shè)各項(xiàng)舉措。
嚴(yán)抓合規(guī)管理員履職。由人力資源部和合規(guī)管理部梳理合規(guī)條線崗位職責(zé)，強(qiáng)化專職、兼職合規(guī)管理員隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)格按照專職合規(guī)管理員不低于本單位在職員工總數(shù)1%，并不少于5人的標(biāo)準(zhǔn)予以增配，同時(shí)確保各部室、支行兼職合規(guī)管理員實(shí)現(xiàn)全覆蓋，并配套以相對(duì)較高的薪酬機(jī)制和晉升制度，吸引、選拔優(yōu)秀人才進(jìn)入合規(guī)管理員隊(duì)伍。此外，實(shí)行專職合規(guī)管理員包片制，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)分片區(qū)進(jìn)行蹲點(diǎn)輔導(dǎo)，每季度至少開(kāi)展3次現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)輔導(dǎo)，并建立了專、兼職合規(guī)管理人員及任務(wù)清單，進(jìn)一步提升了各層級(jí)合規(guī)管理員履職的規(guī)范性。
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