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為進(jìn)一步做好案件防控工作，有效提升全行內(nèi)控合規(guī)管理水平，揚(yáng)中農(nóng)商銀行上半年結(jié)合民間借貸、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、員工失范行為的三大排查工作，借助“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”建設(shè)，開(kāi)展了案件專(zhuān)項(xiàng)整治工作。
本次案件專(zhuān)項(xiàng)整治工作分為組織動(dòng)員、各單位自查、總行“上查下”督導(dǎo)、總結(jié)上報(bào)四個(gè)階段，扎實(shí)推進(jìn)案件及案件風(fēng)險(xiǎn)的全面摸排、員工參與民間借貸問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)排查、重點(diǎn)領(lǐng)域延伸排查、壓實(shí)整改問(wèn)責(zé)和總結(jié)提升工作。
防微杜漸方可安如泰山。在各單位自查自報(bào)的基礎(chǔ)上，該行紀(jì)監(jiān)部門(mén)與公安、紀(jì)檢、監(jiān)察、市場(chǎng)監(jiān)管局等部門(mén)對(duì)接，綜合運(yùn)用中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、輿情系統(tǒng)等功能，借助工作信息共享機(jī)制，核查員工經(jīng)商辦企業(yè)、涉案涉訴、參與非法集資等情況，有效識(shí)別“十種人”。力爭(zhēng)做到問(wèn)題線(xiàn)索早發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)隱患早處置。
居安思危還需警鐘長(zhǎng)鳴。在開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)整治的同時(shí)，揚(yáng)中農(nóng)商銀行著重抓合規(guī)教育培訓(xùn)與合規(guī)文化建設(shè)。編發(fā)合規(guī)手冊(cè)供全行員工學(xué)習(xí)，開(kāi)展“學(xué)講練測(cè)”，筑牢合規(guī)基礎(chǔ)。下一步，該行將持續(xù)開(kāi)展合規(guī)知識(shí)天天學(xué)活動(dòng)，把合規(guī)學(xué)習(xí)與每日工作相結(jié)合，不斷強(qiáng)化員工思想道德教育和合規(guī)自律意識(shí)，建立健全案防長(zhǎng)效機(jī)制，為該行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
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